- Tham gia thiết lập các quy trình, hệ thống báo cáo và các phương pháp, tiêu chuẩn, công cụ cơ bản cho quản trị rủi ro nhằm giúp các đơn vị trong toàn công ty nhận diện, đánh giá, đo lường, giám sát, giảm thiểu rủi ro và nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty;
- Tái thẩm định toàn bộ KH sử dụng dịch vụ giao dịch ký quỹ, các dịch vụ tài chính khác của Công ty;
- Tham vấn ý kiến đối với các quy trình, quy chế, hướng dẫn, sản phẩm, dự án mới, sản phẩm mới của công ty.
- Giám sát việc triển khai, thực thi các chính sách, quy định đã được phê duyệt tới các Khối phòng ban liên quan;
- Cảnh báo và lập báo cáo các trường hợp thực hiện sai chính sách, quy trình quy định và/ hoặc vượt thẩm quyền phê duyệt của các đơn vị Phòng ban/ Chi nhánh.
- Đề xuất biện pháp và phối hợp xử lý đối với những sự kiện rủi ro phát sinh; cảnh báo những rủi ro hiện hữu và tiềm ẩn có thể ảnh hưởng đến hoạt động của Công ty.
- Tham gia xây dựng các chính sách, quy định, quy trình, phương pháp và công cụ để quản lý các hoạt động kinh doanh của công ty;
- Tham gia test hệ thống giao dịch, test tính năng, test sản phẩm đối với chứng khoán cơ sở và phái sinh nhằm phục vụ cho việc quản trị rủi ro hiệu quả và chính xác.
- Thực hiện các công việc khác theo phân công của Cấp có thẩm quyền.
